甘肃三星石化(集团)股份有限公司1997年年度报告摘要 重要提示:本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何重大遗漏 、虚假陈述或者严重误导,并对其内容的真实性,准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告正本,投资者欲了解详细内 容应阅读年度报告正本。 一、公司简况 公司名称:甘肃三星石化(集团)股份有限公司(简称三星公司) GANSU TRISTAR ,PETROCHEMICAL (GROUP) CO.,LTD (GTP) 公司注册地址:兰州市高新技术产业开发区科技街66号 公司办公地址:兰州市西固区玉门街10号 邮政编码:730060 公司法定代表人:陈守杰先生 公司信息披露负责人:梁鸿文先生 联系电话:(0931)7557333 7933055 传 真:(0931)7551922 公司股票上市地:上海证券交易所 股票简称:三星石化 股票代码:600764 二、会计数据与业务数据摘要 1.主要会计数据和业务数据 单位:万元 指标项目 1997年 1996年 1995年 1997年比1996年增减(+.-)％ 主营业务收入 19593.10 11547.01 7628.81 69.68 利润总额 3203.11 2509.31 1461.92 27.65 其中:主营业务利润 3149.29 2259.33 1455.15 39.39 投资收益 2.61 5.60 8.84 -53.39 以前年度损益调整 51.41 / / / 营业外收支净额 -0.20 244.38 -2.07 -100.08 净利润 2721.75 2132.91 1242.63 27.61 总资产 18582.98 16777.64 12515.61 10.79 股东权益 17196.97 14474.32 6409.60 18.80 每股收益(元/股) 0.302 0.426 0.313 -29.11 每股净资产(元/股) 1.908 2.890 1.617 -33.98 净资产收益率(％) 15.83 14.74 19.39 7.39 调整后的每股净资产(元/股) 1.884 2.852 1.601 -33.94 注(1)本报告期内公司股份总数发生变化,按加权计算的财务指标为: 每股收益0.339; 每股净资产2.146; 净资产收益率17.18％ (2)计算公式如下: 调整后的每股净资产=(年度末股东权益-三年以上的应收款项-待摊费用-待处理财产损失-递延资产)/年度末普通股股份总数 加权每股收益=本年净利润/加权股本 加权每股净资产=年度末股本权益/加权股本 加权净资产收益率=本年净利润/(年度初股东权益+年度末股东权益)/2 加权股本=(年度初股本总数×3+年度末股本总数×±)/12 2.报告期内股东权益变动情况表 单位:元 项目 股本 资本公积金 盈余公积金 其中:公益金 未分配利润 合 计 期初数 50076100 65769720.04 8109910.62 2453999.26 20787486.43 144743217.20 本期增加 40060880 482620.10 1360873.37 23134847.22 67278347.32 本期减少 35053270.00 5007610.00 40060880.00 期末数 90136980 3716450.04 12192530.72 3814872.63 38914723.76 17160684.52 注:(1)股本期末数为90136980元比期初增长80％,系根据1997年4月27日股东大会决议,按每10股送1股转增7股增加股本所致。 (2)资本公积金九为30716450.04元,比期初减少35053270.00元,系 根据1997年年4月27日股东大会决议,按每10股转增7股的比例,向全体股东以资本公积金转增股本所致。 (3)盈余公积金期末数为12192530.72元,比期妆增加4082620.10元,系根据1997年度实现利润提取的法定公积金,法定公益金所致。 (4)未分配利润期末数38914723.76元,比期初数增加18127237.22元,其中:本期增加23134846.22元,系1997年新增未分配利润所致,本期减 少5007610元,系根据1997年4月27日股东大会决议,按每10股送1股的比 例,向全体股东以1996年末分配利润送股增加股本所致。 三、股本变动及股东情况 1.股本结构情况 数量单位:股 股份类别 本次变动中增减(+.-) 年初数 配股 送股 公积金转股 其它 小计 年末数 一.尚未流通股份 1.发起人股份 31406800 +4150680 +21984760 +25125440 56532240 其中: 国有法人股 30406800 +4050680 +21284760 +24325440 54732240 境内法人股 1000000 +100000 +700000 +800000 1800000 2.募集法人股 3000000 +300000 +2198406 +2512464 5653044 尚未流通股份合计 37547380 +3754738 +26283166 +30037904 67585284 二.已流通股份 境内上市的人民币普通股 12528720 +1252872 +8770104 +10022976 2251696 流通股份合计 12528720 +1252872 +8770104 +10022976 2251696 三.股份总数 50076100 +5007610 +35053270 +40060880 90136980 2.截止一九九七年十二月三十一日,持有公司流通股股东19140名, 另有尚未流通的内部职工股股东2304名。 3.前十名股东持股情况: 股东名称 期末持股数 占总股本比例(％) 中石化兰州炼油化工厂 54732240 60.72％ (持有10％以上国有法人股东) 法定代表人:陈守杰先生 经营范围:主营汽车,煤油,柴油,润滑油,催化剂,添加剂及石化产品,兼营机械仪表工程建筑安装及其技术转让,中石化兰州炼油代工总三所持有"三星石化"法人股享有完整的权利,无质押和法律争议问题。 兰州炼油化工经销公司 3060000 3.39％ (国有法人股东) 中石化国际事业兰炼公司 1800000 2％ (国有法人股东) 兰州银炼城市信用部 1800000 2％ 兰州工行科持信用社 540000 0.6％ 常州信托 349119 0.39％ 国服贸易 274878 0.3％ 聂迁娣 274276 0.3％ 李航章 171172 0.19％ 魏清福 145200 0.16％ 4.公司董事,监事与高级管理人员持股情况: 董事长陈守杰先生,年初持股2400股,年末持股4320股。 副董事长周国勋先生,年初持股1800股,年末持股3240股。 副董事长方纪才先生,年初持股6200股,年末持股11160股。 董事许国华女士,年初持股1800股,年末持股3240股。 董事周天骥先生,年初持股1200股,年末持股2160股。 董事赵崇智先生,年初持股0股,年末投股0股。 执行董事兼总经理韩大可先生,年初持股4200股,年末持股7560股。 执行董事兼副总经理韩永杰先生,年初持股5000股,年末持股9000股 董事刘百炼先生,年初持股8000股,年末持股14400股。 董事胡汉章先生,年初持股600股,年末持股1080股。 董事聂瑞阳先生,年初持股1200股,年末持股2160股。 执行董事兼董事会秘书梁鸿文先生,年初持股5000股,年末持股9000股。 董事李申平先生,年初持股600股,年末持股1080股。 监事会主席戴年喜先生,年初持股2400股,年末持股4320股。 监事会副主席蒋宜芳先生,年初持股5800股,年末持股10440股。 监事会副主席杨前战先生,年初持股3200股,年末持股5760股。 监事高忠民先生,年初持股10000股,年末持股18000股。 监事姚蔚香女士,1997年4月22日持股2400股(之前尚未担任监事职 务),年末持股4320股。 监事郭永成先生,1997年4月22日持股6000股(之前尚未担任监事职务),年末持股10800股。 监事王广珠先生,年初持股1800股,年末持股3240股。 监事白庭国先生,年初持股1200股,年末持股2160股。 监事陈建平先生,年初持股2600股,年末持股4680股。 董事,监事任期,均从1997年4月27日至2000年4月26日为3年。 副总经理郭晓华女士,年初持股5000股,年末持股9000股。 总会计师沈渊先生,年安持股3240股,年末持股5832股。 以上各位董事,监事及高级管理人员年末所增加的持股数,均为公司1996年度以每10股送1股红股和以公积金转增7股所致。 四、募集资金使用情况 1.募集资金使用分类表 单位:万元 项目名称 总投资 资金来源 截至97年计划投资 截至97年实际投资 进展情况 重交通道路沥青装置建设 2911 自筹 2911 1041 已产生效益 法莱迈克斯工业燃气生产装置 515 自筹 515 125.1 98年2季度完成 蓖麻油精炼及深加工 5180 自筹和银行贷款 2400 71.5 继续调研 合计金额 8606 5826 1237.6 注:1996年11月4日《三星石化》股票上市,实际募集资金总额为5983.83万元。 本公司募集资金使用方向没有变更,截至一九九七年底实际发生投 资额1237.6万元,占募集资金总额的20.68％,尚未使用的募集资金作为 银行存款,计划在一九九八年度使用。 2.募集资金承诺投资项目中的重交通道路沥青生产装置,原计划一 九九八年建成并生产10万吨重交沥青,实际已在一九九七年提前建成,生产能力达到12万吨/年,成为公司主要效益来源,法莱迈克斯工业燃报二 期生产装置,计划在一九九八年二季度建成。1997年为了尽早开拓市场, 先以工业试生产的产品供用户试用了半年,待有一定市场规模后再完成 全部投资,蓖麻油业炬及深加工是三个项目中投资最大,跨时三年的项目,原计划从筹办蓖麻种植基地入手,经过两年时间的种植试验及市场调研,发现组织种植基地难度较大,成本偏高,加之国内外市场的原因使蓖麻 油价格不断下跌,预计投资收益下降。为了保护股东利益,避免投资失误,经公司研究,决定对从蓖麻籽原料开始的原设计方案进行修正,按效益 最佳化原则重新进行可行性论证,待公司董事会审议决策后,提交股东大会审议通过,预计在一九九八年内将有实质性进展。 五、重要事项 1.重大事件 (1)本公司于1997年3月21日召开了第一届十次董事会,监事会联席 会议,本次会议就公司1996年度利润分配预案和1997年4月27日召开公司第四次股东大会形成决议,并发布了公告。 (2)本公司于1997年3月21日召开了第一届第十次监事会会议,同意 监事会副主席谈全政先生和监事吴畅运先生因工作调动和变动辞去监事会职务。 (3)本公司于1997年4月27日在兰州市西固区玉门街10号兰炼会议厅召开了第四次股东大会,出席会议的股东和股东代表288人,代表股份34550560股,占公司1996年末总股本50076100股的68.99％,大会审议通过了如下报告和事项: 1996年度《公司董事会工作报告》; 1996年度《公司监事会工作报告》; 《公司1996年度财务决算报告和1997年度预算报告》; 1996年度《公司利润分配方案》; 修改公司章程,主要是对公司送红股和转增股本后拟变更注册资本 条款对公司章程进行修改; 选举产生了第二怖董事会,并举行了第二届一次董事会会议,会议选举陈守杰先生为董事长,周国勋,方纪才二位先生为副董事长。 选举产生了第二届监事会,并举行了第二届一次监事会会议,会议通过民主选举补选了姚蔚香女士和郭永成先生为公司第二届监事会监事; 选举戴年喜先生为监事会主席,蒋宜芳,杨前战二位先生为监事会副主席。 以上决议和事项均发布了公告。 (4)本公司于1997年4月27日第四次股东大会通过了公司1996年度的分配方案,即向全体股东按每10股派送红股1股;另以资本公积金按10:7 的比例转增股本,因而使公司的股本从50076100股增加为90136980股。 (5)本公司于1997年8月15日召开了有公司监事会全体监事列席的第二届二次董事会,会议经审议一致通过了如下报告并形成决议: 审议通过了1997年上半年总经理工作报告; 审议通过了1997年上半年财务报告; 审议通过了1997年中期报告。 (6)本公司于1997年10月22日召开了全体监事会监事列席的临时董 事会会议,会上听取了公司关于当前发展生产,开发市场,扩大生产经营 工作情况的汇报。会议就扩大经营,投资联营组建新的特种石油化工产 品有限责任公司进行了研究讨论,建议进行调研论证待下次董事会决定 。会议还一致同意聘任郭晓华女士为公司副总经理,聘任沈渊先生为公 司总会计师,并发布了公告。 (7)本公司于1997年12月2日召开了全体监事会监事列席的临时董事会会议,会议经过充分讨论研究后作出如下决议: 同意公司法人股东中石化兰州炬油化工总厂将其持有本公司5473.224万股和另一法人股东兰州炼油化工经销公司所持有本公司的306万股 合计为1260万股,一并转让给具有法人资格的兰州天益特种润滑油脂厂;其转让价格不得低于经过会计师事务所审计后的公司每股净产值。根据 国家有关法律的规定,法人股权报政府有关一实施。现已被国家国有资 产局国资企发[1997]345号文批准,其它审批手续正在报批之中。 (8)关联交易 见财务报表附注。 (9)本公司报告期内未改变会计师事务所。 (10)本报告期内本公司无重大诉讼,仲裁事项。 2.一九九七年度利润分配预案: 本公司一九九七年度实现净利润2721.75万元,提取10％的法定公积金272.18万元,提取5％的公益金136.09万元,当年可供股东分配2313.48万元,加上年度结转15577.99万元,实际可供分配利润为3891.47万元,董事会决议1997年股利在1998年中期前不进行分配。另外,本公司1997年 末资本公积为3071.65万元,董事会决议1997年度的资本公积金在1998年中期前不进行转增股本,以上预案需经公司股东大会审议通过。 六、财务报告 审计报告 甘会审字91998)第007号 甘肃三星石化(集团)股份有限公司: 我们接受委托,审计了贵公司1997年12月31日的资产负债表及1997 年度的利润及利润分配表和财务状况变动表,这些报表由贵公司负责,我们的责任是对这些会计报表发表审计意见,我们的审计是依据《中国注 册会计独立审计准则》进行的,在审计过程中,我们结合贵公司的实际情况,实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为上述会计报表符合《企业会计准则》和《股份制试点企业会计制度》有关规定,在所有重要方面公允地反映了贵公司1997年12月 日的财务状况及1997年度的经营成果和资金变动情况,会计处理方法的 选用遵循了一贯性原则。 甘肃会计师事务所 中国注册会计师:王柯 中国.兰州 中国注册会计师:秦宝 庆阳路国贸写字楼五层 一九九八年三月十二日 财务报表附注 1997年度 附注1:公司设立说明 甘肃三星石化(集团)股份有限公司是一九九三年四月一日经甘肃省经济何必改革委员会以体改委发(1993)第53号文批准,由原兰州炬油化 工总厂三星公司进行改组,并由兰州炼油化工总厂,兰州炼油化工总厂三星公司,兰州银炼城市信用社等三家发起人共同发起设立的。 发起设立甘肃三星石化(集团)股份有限公司的各公司情况如下: 名 称 注册资本 注册号 主要经营业务 兰州炼油化工总厂 859550000.00 22433658-2 汽.煤.柴.润滑油.催化剂.添加剂及石化产品加工.销售 兰州炼油化工总厂三星公司 6000000.00 29658149-0 石油精细化工.机械仪表.新型材料的研制开发.生产.销售 兰州银炼城市信用社 1680000.00 22450118-9 存款.贷款.结算.个人储蓄存款及代收代付,经济咨询 附注2:关联方关系 名称 性质 法定代表人 注册地 注册资本 持有股份 主要经营业务 兰州炼油化工总厂 全民 陈守杰 兰州 85955万元 60.70％ 汽.煤.柴.润滑油.催化剂.添加剂及石化产品加工.销售 附注3:重要会计政策 1.会计制度:执行中华人民共和国财政部《股份制试点企业会计制 度》 2.会计期间:自每年公历1月1日起至12月31日止为一个会计期间。 3.合并会计报表及编制基础:根据财政部会计司财会二字91996)2号《关于合并会计报表合并范围的复函》的规定,贵公司的各子公司资产 总额,销售收入标准和利润标准计算公式计算的比率均在10％以下,因此,此次审计对各子公司不予合并。 4.记帐原则与计价基础:会计核算采用权责发生制所有制是一九九 三年四月一日经记帐方法为借贷复式记帐法。 5.存货:原材料领用时,按计划成本计价,月不分摊材料差异,按实际成本结转材料成本,在产品,产成品按实际成本核算,采用加权平均法计 价;低值易耗品采用一次摊销法核算。 6.坏帐准备:按年末应收帐款的3‰计提坏帐准备。 7.销售收入的实现:销售收入以商品已经发出,劳务已经提供,货款 已经收到,或者得到了收取货款的凭据作为实现标志。 8.长期投资的核算:占被投资单位50％以上股权或对其拥有实际股 权者按权益法核算,占被投资单位20％以上至50％股权者按权益法核算;占被投资单位20％以下股权者按成本法核算。 9.税项: A.增值税:按销项税额减进项税额后计算,税率为17％。 B.城市维护建设税:按应交纳增值税额的7％计算交纳。 C.教育费附加:按应交纳增值税额的3％计算交纳。 D.所得税:公司系兰州高新技术产业开发区企业,按高新技术开发区政策,一九九四年减按应纳税所得额的15％计征。 10.固定及折旧: (1)固定资产标准: A.使用年限一年以上的房屋,建筑物,机器,设备,工具等资产。 B.不属于生产经营的主要设备,单位价值在2000元以上的并且使用 期限超过两件的物品。 (2)折旧采用直线法计提,固定资产分类与折旧率如下: 类别 年折旧率 房屋建筑物 2.44％ 机器设备 9.40％ 运输设备 7.46％ 11.无形资产及摊销:按直线法摊销,土地使用权摊销期限50年。 12.递延资产及摊销:系摊销期限在一年以上的费用,在不超过5年的期间内平均摊入管理费用。 13.利润分配:公司税后提取10％的法定公积金和5％的法定公益金,剩余部分为可从股东分配的利润,按股东大会通过的分配方案进行分配 。 附注4:货币资金 一九九七年十二月三十一日余额为28,538,554.70元,其中: 现 金 434.61元 银行存款 28538120.09元 附注5:应收帐款 一九九七年十二月三十一日余额为61179959.53元,帐龄分析如下: 帐 龄 金额(元) 比例(％) 1年以内 56391420.98 92.17 1-2年 4109789.87 6.72 2-3年 240345.54 0.39 3年以上 438404.04 0.72 合计 61179959.53 100.00 其中无应收股权占5％以上股东单位的款项。 附注6:预付帐款 一九九七年十二月三十一日余额为379865.26元,其帐龄均为一年以内,其中,预付兰炼总厂297533.99系预付原材料款 。 附注7:其他应收款 一九九开年十二月三十一日余额为2484621.87元,帐龄分析如下: 帐 龄 金额(元) 比例(％) 1年以内 1296459.99 52.18 1-2年 44749.40 1.80 2-3年 1143412.48 46.02 合计 2484621.87 100.00 其中无应收股权占5％以上股东单位的款项,本年减少系收回欠款所致。 附注8:存货 一九九七年存货余额为15773461.54元,其明细如下: 项目 金额(元) 原材料 4736745.55 产成品 7259793.26 在产品 2994282.64 包装物 558612.79 低值易耗品 224037.30 合计 15773471.54 存货余额本年比上年增长84.55％,是由于年末购入原材料增加所致。 附注9:长期投资 一九九七年十二月三十一日余额为1482113.48元,长期投资明细如 下: 单位名称 投资金额 所占比例(％) 成都星光石化科技开发有限公司 811056.58 54.00 兰州时代信息公司 88622.51 100.00 兰州西固奥都商行 191715.18 100.00 兰州辰光电子有限公司 390719.21 50.00 合 计 1482113.48 本年减少系收回投资所致。 附注10:固定资产及折旧 (1)固定资产 资产类别 期初原值 本期增加 本期减少 期末原值 房屋建筑物 38476058.78 1163858.50 39639917.28 机器设备 30188177.54 11423896.33 41612073.87 合计 68664236.32 12587754.83 81251991.15 本年增加系由在建工程重交沥青装置转入10411322.70和零星设备购置增加。 (2)累计折旧 资产类别 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 房屋建筑物 1835005.44 74437.83 2549443.27 机器设备 3432538.63 2804960.45 6237499.08 合计 5267544.07 3519398.28 8786942.35 本年增加系计提折旧增加。 附注11:在建工程 一九九七年十二月三十一日余额为148142.69元,全部为待发装机器设备。 附注12:无形资产 一九九七年十二月三十一日余额为1822138.69元。 项目 来源 帐面原值 累计摊销额 摊余价值 剩余摊销年限 土地使用权 资产评估 2185306.84 363168.15 1822138.69 38 附注13:递延资产 一九九七年十二月三十一日余额为1739439.41元。 项目 帐面原值 累计摊销额 摊余价值 广告宣传费 1233000.00 246600.00 986400.00 开办费 26745.32 30682.30 96063.02 土地补偿费 655592.05 185751.06 469840.99 其他 233919.45 46784.05 187135.40 合计 2249256.82 509817.41 1739439.41 附注14.应付帐款 一九九七年十二月三十一日余额为152149.70元,其中无应付权占5 ％以上股东单位的款项。 附注15.未交税金 一九九七年十二月三十一日余额为8294114.60元,其中: 应交增值税 3880564.40 应交所得税 4217547.78 应交城市维护建设税 196000.42 系本年应交未交税款所致。 附注16.其他应付款 一九九七年十二月三十一日余额为5168980.66元,其中无应付股权 占5％以上股东单位的款项。 本年减少系支付前欠款所致。 附注17:股本 一九九七年十二月三十一日余额为90136980.00元,其股本结构: 项目 期初数 本期增加数 期末数 比例(％) 兰州炼油化工总厂 30406800.00 24325440.00 54732240.00 60.70 兰州炼油化工经销公司 1700000.00 1360000.00 3060000.00 3.40 中石化国际事业公司兰炼公司 1000000.00 800000.00 1800000.00 2.00 兰州银炼城市信用社 1000000.00 800000.00 1800000.00 2.00 兰州工行科技信用社 300000.00 240000.00 540000.00 0.60 内部职工股 3140580.00 2512464.00 5653044.00 10.50 社会公众股 12528720.00 10022976.00 22551696.00 20.80 合 计 50076100.00 40060880.00 90136980.00 100.00 本期增加数系根据董事会决议,96年派送红股10:1增加5007610.00 元,资本公积按10:7转增股本35053270.00元。 附注18:资本公积 一九九七年十二月三十一日余额为30716450.04元,其中: 项目 期初数 本期减少数 期末数 资本折算差额 15121389.77 15121389.77 资产评估增值 1765201.95 1765201.95 96年公开发行股票溢价 48872487.76 18256037.72 30716450.04 新股申请冻结资金利息 10640.56 10640.56 合 计 65769720.04 35053270.00 3076450.04 注:本年减少35053270.00系根据董事会决议转增股本。 附注19:盈余公积 一九九七年十二月三十一日余额为12192530.72元,其中: 项 目 期初数 本期增加 期末数 法定盈余公积 4097998.51 2721746.73 6529745.24 任意盈余公积 747912.85 747912.83 公益金 2453999.26 1360873.37 3814872.63 合计 8109910.62 4082620.10 12192530.72 附注20:主营业务收入 一九九七年主营业务收入195930959.93,比上年增长 69.68％。 本年增加系市场需要,沥青等产品销量增长所致。 附注21:营业成本 一九九七年营业成本156067163.22元,比上年增加88.50％。 本年增加系销售量增大引起成本升高。 附注22:销售费用 一九九七年销售费用发生额2206338.83,比上年增加19.73％。 附注23:管理费用 一九九七年管理费用发生额7296984.81,比上年增加31.52％。 附注24:财务费用 项目 金额 利息支出(减利息收入) -659619.16 其中:利息收入 657918.93 利息支出(贴现) -1700.23 金融机构手续费 1930.00 其他财务费用 -1150500.00 合计 -1808189.16 注:"其他财务费用"系收取的"资产占用费",冲减当期财务费用。 附注25:营业税金及附加 项目 金额 城市维护建设税 473052.98 教育费附加 202736.97 合计 675780.95 附注26:投资收益 一九九七年投资收益26058.49元,具体明细如下 : 项目 投资收益 兰州辰光房地产公司 100000.00 兰州时代信息公司 -63097.60 兰州西固奥都商行 -26703.58 兰州辰光电子公司 4720.77 成都星光石化科技公司 11138.86 合计 26058.45 附注27:营业外支出 项目 金额 滞纳金 1451.23 海关扣款 500.00 合计 1951.23 附注28:以前年度损益调整 项 目 金额 以前年度两金豁免 574158.52 减:补交以前年度所得税 60000.00 合计 514158.52 附注29:关联交易 关联方 购货 销货 兰州炼油化工总厂 14106万 1959万 上述关联交易均按正常的市场价格交易,无不当情事。 附注30:营业外收入本年减少系无发行新股申购利息所致。 附注31:公司无重大期后事项,重大诉讼事项。 七、备查文件 1.载有董事长亲笔签署的年度报告正本; 2.载有法定代表人,总会计师,会计主管人员亲笔签字并盖章的财务报表; 3.载有会计师事务所盖章,注册会计师亲笔签字盖章的审计报告正 本; 4.公司章程。 甘肃三星石化(集团)股份有限公司董事会 一九九八年三月十三日